글로벌 커스터디 (자산운용 백 & 미들오피스 업무지침서)

글로벌 커스터디 (자산운용 백 & 미들오피스 업무지침서)

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Description
업계 최초로 발간되는 ‘글로벌 커스터디_자산운용 Back & Middle 업무’ 전문서적이다. 국내에서는 물론 글로벌에서도, Custody 전문인력 양성을 위한 전문과정은 사실상 전무하며(금융투자협회에서 일부 과정에 포함되고 있으나 전문과정이라 보기에는 부족한 점이 있음), 특정 프로세스별로 내부 교육프로그램 또는 OJT를 중심으로 인력 양성이 이루어지고 있다.

이와 같은 이유로, Custody업무 이론과 실무에 관한 지침서는 아직 존재하지 않는다. 필자의 Custody업무에서의 33년간 폭넓은 경험을 바탕으로 이론과 실무를 담은 지침서이다. Custody업무를 처음 접하거나 기존 담당자로서 전문가가 되고자 하는 분에게 길잡이가 되어 줄 것이다.
저자

안중석

StateStreet은행전주사무소장
StateStreet은행CCO(ChiefCustomerOfficer),한국
㈜외환펀드서비스(현하나펀드서비스)대표이사CEO
한국외환은행(현하나은행)여신,수출입및자본시장업무(국제투자금융)

금융감독위원회로부터‘신금융지식인’으로선정(’99.12월)
헬싱키경제경영대학원MBA수석졸업
서울종합과학대학원최우수논문상(박사학위논문)수상

저자에대한상세한내용은홈페이지(www.custodyedu.co.kr)에서찾아볼수있다.

목차

머리말 / 2

제1부.Custody(증권수탁)업무의역사 / 13
제1장  Custody(증권수탁)업무의유래와발전과정 / 15
-제1절.Custody업무의개념과산업의태동 / 18
-제2절.한국에서의Custody(증권수탁)업무의도약:경쟁시대돌입과진화과정 / 45
-제3절.해외증권투자시대의도래 / 53

제2부.Custody업무 / 61
제2장  유가증권수도결제(Settlement) / 63
제3장  투자자산의보관·관리(Safekeeping) / 93
제4장  CashManagementandFX / 109
-제1절.CashManagement / 110
-제2절.FX(ForeignExchange) / 116
제5장  수익금회수(IncomeCollection) / 128
제6장  기업공시(CorporateAction) / 140
제7장  CustodyTax업무 / 173
제8장  의결권행사(ProxyVoting)지원 / 190
제9장  집단소송(ClassAction)지원 / 200
제10장 파생상품(Derivatives) / 208
제11장 증권대여(SecurityLending) / 237
제12장 대체투자지원 / 262
제13장 TransitionManagement / 284

제3부.사무관리(FA)서비스 / 299
제14장 펀드회계(ABOR)업무 / 300
제15장 보고서제공(Reporting)및수수료청구(Billing) / 353
-제1절.DataDelivery&Reporting / 354
-제2절.수수료산출및Billing / 369

제4부.미들오피스업무 / 377
제16장 미들오피스서비스(Middle-officeService) / 378
제17장 성과및요인분석지원(PerformanceAnalytics) / 412
-제1절.성과분석 / 413
-제2절.성과요인분석 / 440
제18장 리스크관리지원및Compliance모니터링 / 452
-제1절.리스크관리지원 / 453
-제2절.리스크요인을활용한투자전략소개 / 463
-제3절.InvestmentCompliance모니터링 / 467
제19장 원천데이터대사및성과대사 / 472
-제1절.원천데이터대사(DataReconciliation) / 472
-제2절.성과데이터대사·검증 / 485

제5부.데이터모델링과IT / 497
제20장 데이터모델및데이터피딩 / 498
-제1절.데이터관리의필요성과발전과정 / 499
-제2절.데이터관련기초개념 / 506
-제3절.Custody은행이관리하는데이터모델 / 517
-제4절.외부전문엔진앞데이터피딩 / 527
-제5절.데이터모델의새로운추이 / 531
제21장 IT지원 / 536
-제1절.시스템및데이터관리 / 537
-제2절.정보보안 / 545
-제3절.백업(Backup) / 549

제6부.ClientService전략 / 555
제22장 RFP전략및post-RFP / 556
-제1절.RFP프로세스 / 557
-제2절.Post-RFP / 572
제23장 고객관리전략-고객신뢰와서비스역량제고 / 586
-제1절.전략관점에서본Custody산업의특징과전략사례 / 590
-제2절.IR모형/framework의응용 / 602
-제3절.고객의니즈파악이론과신뢰획득방법론 / 605
-제4절.고객과의협상이론:ClientExpectationManagement / 619
제24장 Custody산업의발전동인(Driver)과향후발전방향 / 621
-제1절.글로벌에서논의된발전방향:High-levelForecast / 622
-제2절.필자의발전방향예측:실무적차원에서의예측 / 625

제7부.운영위험관리전략 / 637
제25장 Custody산업에서의ORM(운영위험관리)필요성과접근방법 / 638

Reference / 660
색인 / 663
저자소개 / 667